CVM multa con R$ 26 millones por fraude de mercado
Felipe Toscano y Alexandre Melo fueron condenados por un plan ilegal de recaudación de fondos; Toscano fue inhabilitado para actuar durante seis años.
247 - La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CVM) condenó por unanimidad a Felipe Toscano, propietario de Vix Trade, y a Alexandre Melo, agente de inversiones independiente, por fraude en el mercado de capitales. La decisión, publicada este martes (14), impuso multas por un total de R$26 millones. Toscano también recibió una prohibición de seis años para operar en cualquier segmento del sector financiero. La información fue publicada por el periódico. Valor Económico.
Según la CVM, el proceso sancionador se inició en 2022, con base en seis procedimientos administrativos abiertos entre agosto de 2017 y marzo de 2020. Las denuncias provinieron de casas de bolsa vinculadas a los acusados, además de comunicaciones de autoridades públicas e informes de inversores.
Esquema fraudulento de recaudación de fondos
Según la acusación, Toscano utilizó su reputación como asesor de inversiones para dar una apariencia de legitimidad a un plan de recaudación de fondos. Prometió altos rendimientos y seguridad en la inversión, pero tras recibir los fondos, proporcionó declaraciones falsas y falsificó informes, ocultando pérdidas y fabricando transacciones inexistentes. Para sostener el fraude, supuestamente creó sitios web y direcciones de correo electrónico falsos.
En el caso de Alexandre Melo, el departamento técnico de la CVM determinó que este desempeñó un papel clave en la fase inicial del esquema. Según el informe, Melo habría presentado los productos y simulado rentabilidades, enviando folletos y materiales que prometían ganancias significativas. También presuntamente ayudó en la apertura de cuentas y brindó apoyo a los clientes tras la captación de fondos.
Sentencia y votaciones
El juicio fue informado por la directora de la CVM, Marina Copola, quien votó a favor de la condena. La decisión también contó con los votos del director João Accioly, quien presidió la sesión, y de Luis Felipe Lobianco, superintendente de supervisión de riesgos estratégicos, quien sustituyó al presidente interino Otto Lobo, quien se ausentó por compromisos institucionales.
Los acusados no presentaron defensa en el caso. Aún es posible apelar ante el Consejo Nacional de Apelaciones del Sistema Financiero (CRSFN), conocido como el "Conselhinho". Hasta el momento, no se han pronunciado sobre la condena.
